Come condurre un audit presso l'impresa

Come condurre un audit presso l'impresa è una domanda che riguarda non solo gli organi statali che conducono l'audit, ma anche i capi delle imprese. L'ispezione presso l'impresa viene effettuata rigorosamente in conformità con la legge applicabile e presenta alcune caratteristiche.

Manuale di istruzioni

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Solo gli organismi autorizzati (servizio di migrazione, lavoro e lavoro, autorità fiscali, OBEP, UBEP, ecc.) Possono effettuare un'ispezione.

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L'ispezione deve essere effettuata solo in presenza del capo o del suo rappresentante autorizzato. Tuttavia, esiste un elenco esaustivo di ispezioni, in cui non è necessaria la presenza del capo dell'impresa. Questi sono: - misure investigative operative durante l'inchiesta;

- misure investigative operative nella produzione di un'indagine;

- misure di ricerca operativa durante indagini amministrative e di altro tipo;

- Controllo bancario e dei cambi;

- controllo fiscale;

- Monitoraggio del rispetto delle leggi sulla lotta al riciclaggio di denaro;

- Altri controlli previsti dalla legge.

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È necessario garantire liberamente la fornitura di tutti i documenti necessari agli organismi di controllo e la non interferenza nel loro lavoro.

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Ricorda, ciascuno dei controlli ha solo le sue funzioni autorizzate. Quindi, ad esempio, le autorità fiscali, contrariamente a quelle investigative (ricerca operativa), non hanno il diritto di sequestrare alcun documento originale, ma possono solo richiederne una copia, ecc. Con tutto ciò, il fatto di ogni verifica è redatto un atto appropriato.

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Se noti che il controllo viene eseguito in violazione della legge applicabile, dei tuoi diritti e degli standard stabiliti, richiedi un certificato di servizio del credente; annotare la posizione e il nome completo dipendente dell'autorità di controllo, data dell'ispezione, ora di inizio e fine dell'audit.

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Chiedere all'ispettore un ordine certificato o un ordine per la verifica e annotare la data e il numero di questo ordine.

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Annota tutte le azioni dei funzionari che sospettano di te e violano i tuoi diritti nel diario appropriato.

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Assicurati che il rapporto di ispezione sia stato redatto correttamente e che tutti i documenti sequestrati, tutte le informazioni ricevute e i tuoi reclami siano stati registrati in esso. Se la situazione di conflitto non viene risolta, fare appello alle azioni dei dipendenti in tribunale.